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中國創新效率的時空格局

  杜德斌  2019-04-11 00:00:00   三思派
雖然中國的創新投入與產出已處在世界前列,但存在著明顯的資源投入區際與結構不合理造成的效率低下問題。

當今世界正處在新一輪科技革命和產業變革孕育期,為搶占創新發展的先機和主動權,各世界主要經濟體將創新視作實現未來發展的重要來源。隨著中國經濟進入結構優化、動力轉換、增速換擋的新常態時期,國際競爭壓力和資源環境約束日益嚴峻,創新驅動發展戰略應運而生。2016年,中國研究與試驗發展(R&D)經費支出額、論文發表量和國際PCT專利申請量等創新投入產出指標均已位居世界前三位,但以全要素生產率為代表的技術進步水平對經濟增長的貢獻作用卻長期處在下滑階段。一方面,在創新驅動發展戰略驅動下,地方政府存在一定“R&D”崇拜現象,忽視了地區創新資源稟賦與吸納能力差異;另一方面,由于基礎研究投入周期長、見效慢,在有限資金條件下,對應用與試驗發展研究的支持傾向性明顯,進而造成了基礎研究相對薄弱,重大、關鍵技術難以攻克等問題。總體來看,雖然中國的創新投入與產出已處在世界前列,但存在著明顯的資源投入區際與結構不合理造成的效率低下問題。

一、如何跨越成果轉化鴻溝,提高創新效率

科研成果的轉化問題一直是學術界研究的熱點,死亡之谷”“達爾文海”“歐洲悖論等問題的提出均表明,基礎研究到應用研究再到科研成果大規模商業化過程中存在著溝壑。對于如何跨越溝壑、提高創新效率,國內外學者有以下觀點:

①基礎研究是應用研究的先決條件和催化劑,基礎研究和應用研究的積累是實現技術進步的主要途徑,技術追趕國家應注重基礎研究的投入和應用研究的銜接,由模仿創新向自主研發、原始創新轉變。

②大學-企業-政府三者之間的有效互動是提高創新效率的關鍵,大學是基礎研究的主力軍,大學內設立專門、專業的技術轉移部門可顯著促進成果轉化。企業是創新的中堅力量,大企業可通過設立專門研發機構提高自身創新實力,中小企業可向大學、研究機構尋求技術合作支持增強創新能力。政府是基礎研究的主要投入者,也是產學研合作制度環境的主要構建者。

③通過明晰科研成果產權為成果轉化提供法律保障。“誰出資、誰擁有”曾是絕大多數國家的科研政策,但這導致了高校等科研機構成果轉化積極性不高,造成了科研成果閑置浪費。1980年美國通過出臺《拜杜法案》重新界定了由政府資助的科研項目所產生專利的歸屬權和收益分配方案,極大促進了高校科研成果轉化效率,現階段科研成果產權存在爭議,考核機制又脫離實際是影響科技成果轉化的重要因素。

④發達的資本市場和融資體系是科研成果市場化的關鍵推手,其中風險投資是與科技創新成果轉化較為匹配的一種資本形態,不僅提供資金支持能提供企業管理指導等非資本增值服務,有效降低了成果市場化的風險。

⑤市場力量的提升有利于培育企業家精神,企業家精神的本質屬性是創新,有助于對創新資源的高效利用。市場與創新的關系的另一個重點是明晰市場與政府的職責,解決好政府長期目標與市場追逐短期效益間的矛盾。

盡量減少創新資源投入冗余和產出低效造成的科研成果轉化效率低下是各國創新發展中追求的目標,創新效率的測度就顯得尤為關鍵。以往的研究中通常將創新過程視作一個“黑箱”處理,忽略了創新內部結構及內在運行機理。而現實中一個完整創新價值鏈應該是從創新要素投入到創新知識的凝結再到創新產品市場化的多階段價值轉化的過程。通過對創新過程的階段劃分研究,可有效區分創新資源利用效率低是因知識生產能力不足,還是市場吸納能力有限造成的。

基于此,本文將創新成果轉化過程分為知識凝結階段和創新成果市場轉化階段,以此打開創新的黑箱,通過分析2008~2015中國創新效率的階段性與地區性差異,探究創新效率提升路徑,為中國實施創新驅動發展戰略提供參考。

二、中國創新效率穩步提升,但仍處于較低水平

運用網絡 DEA-SBM 模型對中國2008~2015年間創新效率進行測度,結果發現(圖2):創新過程的創新總效率、知識凝結效率和市場轉化效率均呈現波動上升的趨勢。但 2012 年以來增速下滑明顯,其中2012~2014年知識凝結效率年均增速僅為0.27%,相對于全國研究與試驗發展(R&D)經費支出年均9.37%的增幅來看,現階段依靠增加創新資金投入來提高創新效率的規模報酬遞增效益在下降。

從發展階段來看,中國經濟發展模式正處在由“高投入、高消耗、高排放”的粗放型增長向創新驅動發展轉變的起步階段,創新資源的吸納消化能力相對較弱,加上資源分配不合理、利用浪費等行為產生的投入冗余與產出低效問題的存在,致使中國創造總效率及各階段效率整體處在較低水平。再者,近年來中國不斷加大對基礎研究的投入,以2015年為例,基礎研究經費投入增幅分別為應用研究和試驗發展研究的 1.8倍和 2倍。但由于基礎研究具有周期長、見效慢的特點,以論文、著作為主的知識產出增幅較小,導致了知識凝結階段效率出現小幅下跌,從長遠來看,基礎研究是應用研究和試驗發展研究的基石,后期效益將凸顯。

中國不同階段創新效率狀況

從兩階段創新效率核密度分布來看(圖3),創新總效率、知識凝結效率、市場轉化效率分布均向右偏移,說明各效率總體水平均在提高。各效率的左偏態分布形態未變,表明各階段仍以低效率區居多。從波峰來看,三者波峰均明顯下降,尖峰退化為寬峰,地區間收斂性下降,右側拖尾愈加顯著,創新效率高值區在凸顯,其中創新總效率波峰基本被削平,地區差異化發展明顯,有從“雙峰俱樂部”向“多峰俱樂部”演化的趨勢。

中國兩階段創新效率趨勢

三、東中西部創新效率差異明顯

中國省際創新效率情況

從創新總效率來看,高轉化效率區除重慶市位于西部地區,浙江、北京、江蘇、天津、山東、廣東和上海均位于東部沿海地區,中轉化效率主要集中在中部地區,低轉化效率大部分位于西部地區。創新效率較高的省(區、市)是創新資源稟賦較高,經濟發展水平較好的地區,調動資源的能力較強,基本沿沿海經濟帶和長江經濟帶分布。

分階段來看,浙江省是唯一的創新總效率和兩階段效率均處在高轉化效率的省份,這主要得益于浙江省民營經濟發達,中小企業眾多,縣域經濟較強,利于培養企業家精神。此外浙江省注重創新平臺建設,搭建創新成果轉化的橋梁,如在 2002年率先建立了網上技術市場,開創了國內技術市場網上交易先河,現已成為浙江省聚集最新技術成果和企業技術需求的“洼地”。

江蘇、廣東、山東知識凝結效率較高且強于成果市場化效率,這 3省的基礎和應用研究 R&D經費(人員)投入量較大,長期位列全國前六位,是全國高校、科研機構和企業重要聚集地,以國內專利授權量來看創新產出,2015 3省的產出總量分別位居全國第124位,是全國主要的知識凝結地,但 3省的科研成果市場化效率相對較低,應及時糾正當下“重數量、輕質量”的科研評價體系,提高科研成果質量,做好市場對接。另外3省的試驗與發展經費(人員)投入強度明顯高于基礎與應用研究,市場轉化階段或存在投入冗余導致的效率低下問題。

北京、上海、天津的知識凝集效率要低于市場轉化效率,其中北京市的基礎和應用研究 R&D 經費和人員投入量分別占到全國的 22.69%15.06%,上海市分別占到全國的 9.12% 6.55%,存在著明顯的創新投入空間分配不合理問題。但另一方面,北京市和上海市承擔著眾多國家重大攻關項目,是全國主要的基礎研究基地,基礎研究“投入高、回報慢”的特點影響了兩市知識凝結的效率。而天津市的基礎和應用研究經費投入雖然較高(第7位)但人員投入(第 14位)相對不足,創新資金與人員投入錯位明顯,一定程度上降低了知識的凝結效率。

湖北、湖南、安徽、遼寧4省的總效率和兩階段轉化效率均處在中等水平,較之內地,這4省的經濟、社會發展水平較高,創新資源相對富足,創新轉化效率的提升空間較大,是發展為高創新轉化效率的主要后備力量。黑龍江、山西、西藏、四川、貴州、云南、寧夏和海南7 地的創新總效率、階段效率均處在低位,這些地區經濟基礎較差,創新資源的吸納和消化能力較弱,科研基礎設施的不配套等因素影響了創新成果的轉化效率。

從四大區域來看(圖 5):

①東部地區的創新總效率和兩階段效率均高于全國平均水平且長期處在全國前列,但近年來市場轉化效率增長勢頭驟降,處在低位徘徊水平,說明在各地科技創新政策鼓噪下產生了大量“低質”論文、專利等科研成果難以被市場有效利用。

②中部地區創新效率提升最快,創新總效率、知識凝結效率、市場轉化效率在研究期內年均增速分別達到4.73%6.51%2.68%,到期末創新總效率接近全國平均水平,知識凝結效率水平向東部地區靠攏,但市場轉化效率雖然增長勢頭較好,但仍處在全國末位,說明在新一輪產業革新階段,中部地區產業層級與東部仍有較大差異,技術承接能力有限,雖然知識凝結效率較高,但未有匹配的成果轉化市場。

③西部地區創新各階段效率增長緩慢,與全國平均水平增長步調基本一致,其創新總效率好于東北地區,知識凝集效率與東北地區相當,成果市場化效率已處在全國平均水平,西部地區創新效率的整體位次與提升主要得益于重慶市對創新資源的高效利用,如2008年后,重慶市相繼引進了以惠普、富士康等為龍頭的大批電子信息企業,形成了“3+6+400”的筆記本電腦產業集群,成為了東部地區產業轉移的重要落腳點,隨著新技術不斷引進和產業鏈快速升級,本地基礎研究將被帶動發展。甘肅和陜西省的創新效率次之,其他西部省(區)長期處在全國末位。

④東北地區的創新效率波動性較大,整體呈現下降趨勢,其中黑龍江省長期墊底,遼寧省穩定在中游水平,走勢的波動性主要來源于吉林省,這一定程度上說明了東北地區整體創新效率較低的同時創新系統也不夠穩定。

中國區域創新變動情況

自進入 21世紀以來,“西部大開發”“振興東北老工業基地”“中部崛起”“長江經濟帶”和“一帶一路”等國土空間開發戰略相繼實施,中西部的基礎設施建設水平迅速提升,打通了東中西部的資源流通渠道,提高了中西部創新資源配置能力,促進了中西部創新效率的提升,在中西部形成了像湖北、湖南、陜西、甘肅、重慶這樣的中高創新效率中堅力量,帶動著整個地區創新發展。而振興東北老工業基地戰略已進入第二輪實施階段,東北地區的“經濟結構失衡”“市場缺失”“體制束縛”“人口老齡化”等問題依然嚴峻,營商環境的惡化造成的“投資不過山海關”和人口的持續外流造成的人才缺失等進一步減緩了經濟的轉型升級和創新發展的步伐。東北地區在新一輪振興戰略下應著重解決“制度路徑依賴”問題,創造良好的市場化環境,完善創新生態系統,提高創新各階段效率。

四、影響中國創新效率的主要因素

研發經費投入強度對創新效率影響顯著為負,表明研發經費存在投入冗余問題,經費的增加并未帶動創新效率的提升,在全國、區域、產業層面普遍存在研發投入粗放型增長與全要素生產率降低并存的索洛悖論現象。創新效率的低位徘徊并非直接來源于資金的投入不足,更大的可能是受制于體制機制、市場環境等外部因素。

②科研隊伍水平的提升可顯著提高地區創新效率,與先期理論假設一致。相對研發資金的投入,研發人員的投入呈現相對不足,地區通過出臺積極人才吸引戰略可有效推動創新效率的提升。

③市場化發育程度與地區創新效率間的正向相關性并不顯著,表明地區間“行政區經濟”現象明顯,創新資源往往掌握在具有政策特權的“高地”,現階段市場化改革與制度創新是釋放新一輪改革開放紅利的關鍵,地方政府應該摒棄過去“選方向—立項目—建團隊—組織實施”的創新老思路,需將重點放在培育市場之上,依靠市場力量調配創新資源,提高地區創新效率。

④對外開放程度對創新效率的影響呈現不顯著負相關,一方面說明當下中國創新水平顯著提高,國內外技術差異在縮小,依靠技術引進和外商投資帶來創新收益在下降,外資企業同國內企業創新資源的爭奪在加劇,影響著國內企業、機構對創新資源的配置效率。另一方面,國外資本一般投資于生產加工環節,而設立的研發中心往往利用國內人力資本,將創新成果轉移至國外總部,核心技術在國內的溢出效果較差,對地區創新效率的提升并不顯著。

⑤政府政策支持對地區創新效率的提升效果明顯,政府是創新資源投入的主要承擔者,政府在基礎研究領域的大力投入是創新持續發展的保障。加大政府政策支持力度是調動個體創新積極性、提高創新資源配置效率的重要手段。

五、結論

1中國知識凝結效率、市場轉化效率與創新總效率整體處在低位水平,三者增長態勢基本一致,呈現以1.5%~2.1%的年均增速波動增長,其中知識凝結效率近年來增幅下滑明顯。從省際創新效率變動特征上看,知識凝結效率低值集聚分布形態變動不大,市場轉化效率的地區差異化發展趨勢明顯,而創新總效率有演變為高值與低值集聚分異的多峰俱樂部分布的趨勢。

2創新效率存在顯著的區際差異與空間相關性,創新效率高值區主要分布在東部沿海地區,全國呈自東向西階梯遞減分布格局。近年來,東部地區各創新階段效率均呈現下滑趨勢,整體呈現倒“U”型走勢,存在著在科技政策鼓噪下創新資源高投入、低質產出、成果市場化利用低的問題。中部地區在各創新階段是增速最快地區,但市場轉化率較低,產業結構亟待升級,市場技術吸納能力亟需提高。西部地區的創新效率基本處在全國末位水平且增長緩慢,通過培養創新資源稟賦相對較高省份的創新能力可帶動整個地區創新效率的提高。東北地區創新效率穩定性較差、波動性較高,處理好歷史遺留問題,突破體制禁錮,維持創新支持政策的長久連貫性是提高東北地區創新效率的關鍵。近年來,創新效率在地區間的空間相關性不斷增強,從階段上看,知識凝結效率>創新總效率>市場轉化效率,存在顯著的空間溢出效應。

3科研隊伍水平、政府政策支持力度的提高對創新效率的提升均有顯著的提升作用,市場化發育程度和對外開放程度對創新效率的影響不顯著,持續增加研發經費投入強度對創新效率的提升起到抑制作用。其中從研發投入上來看,相對于資金投入強度,更多的地區表現為人力資本的投入不足,且在現階段科研體制機制改革滯后情況下,科研經費的使用存在分配不合理、利用浪費、考核體系脫離實際等問題進一步抑制了創新效率提高。市場與政府均是提高地區創新效率的有效手段,根據實際經驗來看市場與政府的職責明晰是創新發展永葆活力的關鍵。另外,在繼續深化改革開放的同時,注重本地創新能力的培育將顯著提高創新資源的利用效率。

本文認為應主要從以下幾個方面提升地區創新效率水平:

首先,從創新主體上來看:①企業亟需提高自身研發能力2015年中國規模以上工業企業研發經費投入占主營業務收入比重只有0.9%,中國 500強企業研發投入平均強度為1.48%,僅是世界500強企業研發投入強度的30%左右。企業研發投入較低形成了對高校和科研機構技術研發服務較高需求依存度;②高校和科研機構亟需制定合理的科研評價體系、明晰成果產權、合理分配成果轉化收益。高校和科研機構的資源配置模式相對封閉,科研方向選擇與成果評價缺乏市場檢驗,一刀切的評價體制導致了“重量輕質”的成果大量產出,造成科研資源的極大浪費。此外高校和科研機構科研成果產權不明晰,收益分配不合理等問題嚴重制約了科研人員進行成果轉化的積極性。

其次,從創新階段上來看:政府應著重增加知識凝結階段基礎研究的科研投入力度。2015年中國基礎研究投入占全社會研究與試驗發展(R&D)經費投入的5.05%,而世界主要經濟發達國家均在15%以上。對基礎研究投入的不足造成了一些重大、顛覆性技術難以突破,核心知識產權難以掌握。加上國外的高技術封鎖,中國面對新一輪科技革命與產業變革舉步維艱,經濟增速持續下滑。再者,分區域而言:區域內重視水平合作創新,區際間重視垂直協作創新。中國人口、經濟和科技創新要素呈現明顯的東中西階梯式分布格局,東部地區是中國創新資源最富集地區,區內各創新主體應相互合作、錯位發展,避免惡性競爭與重復研發造成的資源浪費。中西部與東部之間存在著明顯的知識存量與技術代際間的差距,通過區際間垂直協作創新不僅可有效提高東部地區創新資源利用率,并可推動相關產業向中西部轉移,帶動整個國家創新效率的提升。其中東部地區應著重解決知識凝集階段“低質”成果大量產出問題。中部地區解決好產業升級改造,增強知識、技術的市場吸納能力,提高市場轉化階段效率。西部地區通過提升資源稟賦較好的省份創新能力帶動整個地區創新效率提升。東北地區需要保持長久穩定的創新發展支持政策來突破對傳統發展模式的路徑依賴。

本文改編自2019年第2期《地理科學》原文標題《基于創新價值鏈視角下中國創新效率時空格局與影響因素分析》,原文作者:劉樹峰,杜德斌,覃雄合,侯純光。文章觀點不代表主辦機構觀點

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